Fondo de la cuestión

 

La reforma del Código Penal -en vigor desde el 1 de julio de 2015-, establece que la empresa y sus administradores pueden ser considerados responsables de los delitos cometidos en el contexto de la actividad empresarial. A la responsabilidad individual de las personas autoras de un delito se une ahora la responsabilidad de las empresas y sus administradores cuando el delito sea cometido en el seno de la actividad empresarial y del mismo se derive algún beneficio directo o indirecto (no necesariamente económico) para la empresa, aunque los actos delictivos hayan sido cometidos sin conocimiento del empresario.

 

No obstante, el Código Penal reformado prevé la posibilidad de atenuar o eximir la responsabilidad de la empresa o de sus administradores siempre y cuando la empresa opere con un sistema de prevención de delitos penales o Compliance Management System (CMS) que permita el control de los delitos en la organización.

 

Nuestro CMS

 

Un sistema eficaz de prevención de riesgos penales se consigue siguiendo los requisitos de la norma internacional ISO 19600. Es decir llevando a cabo los siguientes pasos:

 

•  Definir una política de compliance
•  Identificar las obligaciones de compliance
•  Identificar, analizar y evaluar los riesgos de compliance
•  Definir las funciones, dependencias, responsabilidades y competencias
•  Establecer los controles, procedimientos y procesos necesarios
•  Realización de auditorías internas regularmente
•  Implantar el seguimiento de indicadores y objetivos
•  Introducir mejoras de forma continuada
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